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监管层整治证券投资咨询违规行为,同花顺子 [复制链接]

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近日,甘肃证监局发布公告称,欢迎广大投资者向甘肃证监局举报违法违规从事证券投资咨询等活动的线索,一经查实,将依法处理。并给知情人提供了两种举报方式。

有业内人士告诉《国际金融报》记者,金融机构违规从事证券、期货等投资咨询服务可说屡见不鲜,尤其是一些金融监管灰色地带。而造成此情况的原因,除了证券、期货投顾等从业门槛较低,导致从业人员素质参差不齐外,还有利益的诱惑。

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投资咨询业务受高压监管

据了解,甘肃证监局并非特例,监管层对于违法违规从事证券投资咨询等活动整体表现出高压监管态势。

据不完全统计,年内各地方证监局对40余起违反证券投顾、咨询相关法规的机构进行了监管和处罚,其中不乏券商和老牌咨询机构。

《国际金融报》记者查阅各地方证监局

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