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证监会立案调查,后果会是怎样如何有效应对 [复制链接]

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解决资本市场违法违规成本过低问题,严厉打击人民群众深恶痛绝的恶劣行径,提高上市公司质量,是时下证券立法、执法、司法的大势。

立法方面,证券法三审稿中,“罚款”用语增加了11%,“处罚”二字的出现频率上升了30%。昨天的四审稿中,证券行政处罚的金额,定额罚款将从顶格的60万元,大幅提高到万元,而在4月份的三审稿中,拟定的顶格金额还只是万元。

执法方面,全面深化资本市场改革的12项任务,1/3与行政处罚有关。对提高执法效率有重要影响的执法和解制度,已有案例出来。监管技术的应用,也在大幅提高执法效率,大数据已不是新词。

司法方面,人民法院将更加尊重证券执法的专业性,例如将不在虚假陈述诉讼中理会对行政处罚决定的质疑。人民法院还在努力通过诉讼制度变革、信息技术应用,降低证券民事诉讼门槛,便利人民群众行使证券诉讼权利。

证券违法行为的特点,就是其后果不仅有行政处罚,后继还很可能出现股民的群体性索赔,甚至还有牢狱之灾。

上市公司、上市公司的股东、上市公司的董监高、上市公司的收购人、证券市场中介机构等市场主体,对于证券违法行为的后果,必须要有清醒认识。对于证券行政处罚的申辩,不能不予重视。

基于我们的IPO和上市公司治理等证券非诉讼业务经验、证券行政处罚申辩经验、证券民事诉讼代理经验,甚至证券刑事辩护经验,结合《九民纪要》出台、《证券法》修订的背景,为便与客户、同事、朋友讨论,我们制作了后列的讲义。现予公开,供读者卓参,也希望收到宝贵意见。

长按
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